Archiwum obligacji Getin Noble Bank 2016

Szanowni Państwo, 

Poniżej przedstawiamy zestawienie wydanych rekomendacji z rozbiciem na rekomendacje „kupuj”, „akumuluj”, „trzymaj”, „redukuj” i „sprzedaj” w okresie ostatnich 12 miesięcy oraz informację, jaką część emitentów można przypisać do każdej z powyższych kategorii, dla których NS świadczył istotne usługi maklerskie w okresie ostatnich 12 miesięcy.

Zestawienie według stanu na koniec I kwartał 2025 roku

Zestawienie według stanu na koniec IV kwartału 2024 roku

Zestawienie według stanu na koniec III kwartału 2024 roku

Zestawienie według stanu na koniec II kwartału 2024 roku

Zestawienie według stanu na koniec I kwartału 2024 roku

Zestawienie według stanu na koniec IV kwartału 2023 roku

Zestawienie według stanu na koniec III kwartału 2023 roku

Zestawienie według stanu na koniec II kwartału 2023 roku

Zestawienie według stanu na koniec I kwartału 2023 roku

Zestawienie według stanu na koniec IV kwartału 2022 roku

Zestawienie według stanu na koniec II kwartału 2022 roku

Zestawienie według stanu na koniec I kwartału 2019 roku

Zestawienie według stanu na koniec IV kwartału 2018 roku

Zestawienie według stanu na koniec III kwartału 2018 roku.

Zestawienie według stanu na koniec II kwartału 2018 roku.

Dodatkowo 02.03.2018 NS sporządził raport analityczny dla spółki Aplisens S.A. na zlecenie emitenta.

Czynności w ramach świadczenia usług doradztwa inwestycyjnego mogą wykonywać tylko Upoważnieni pracownicy Noble Securities S.A, zgodnie z zakresem nadanego pełnomocnictwa. Zakres pełnomocnictwa, o którym mowa powyżej, może być:

• podstawowy - uprawniający do przekazywania Klientom wyłącznie rekomendacji przygotowanych przez dedykowaną komórkę organizacyjną NS lub Upoważnionego pracownika Noble Securities S.A. z pełnym zakresem pełnomocnictwa lub
• rozszerzony - uprawniający do przekazywania Klientom rekomendacji przygotowanych przez dedykowaną komórkę organizacyjną Noble Securities S.A oraz do formułowania własnych rekomendacji.

Dokumenty regulujące świadczenie doradztwa inwestycyjnego przez Noble Securities S.A.:

Uchwała - Minimalne warunki kwalifikacji akcji będących przedmiotem rekomendacji w ramach świadczenia usługi doradztwa inwestycyjnego do preferencji Klientów w zakresie zrównoważonego rozwoju (ESG)

Uchwała - czasowe obniżenie prowizji od transakcji, których przedmiotem są fundusze typu ETF/ETC notowane na GPW

Uchwała - czasowe obniżenie wymaganej wartości aktywów w DI do 0 zł dla klubowiczek KII (Klubu Inwestorek Indywidualnych)

Uchwała - czasowe obniżenie wymaganej wartości aktywów w DI dla posiadaczy IKE i IKZE w NS

Uchwała - wprowadzenie promocyjnej stawki opłaty za usługę doradztwa inwestycyjnego (0 zł)

Aneks - składanie zleceń kanałem SMS

Regulamin świadczenia przez Noble Securities S.A. usługi doradztwa inwestycyjnego 

Uchwała w sprawie listy instrumentów finansowych podlegających usłudze doradztwa inwestycyjnego w Noble Securities S.A.

Umowa o świadczenie usługi doradztwa inwestycyjnego dla osób fizycznych 

Umowa o świadczenie usługi doradztwa inwestycyjnego dla osób prawnych 

Tabela opłat i prowizji Noble Securities S.A. do usługi doradztwa inwestycyjnego

Załącznik nr 1A do umowy - strategia inwestycyjna konserwatywna 

Załącznik nr 1B do umowy - strategia inwestycyjna zrównoważona 

Załącznik nr 1C do umowy - strategia inwestycyjna agresywna 

Załącznik nr 1D do umowy - strategia inwestycyjna agresywna-plus 

Załącznik nr 2 do umowy - opiekun Klienta do usługi doradztwa inwestycyjnego 

Załącznik nr 3 do umowy dla osób fizycznych - dane pełnomocników Klienta podpisujących umowę 

Pełnomocnictwo do rachunku - doradztwo inwestycyjne

Regulacje

Ogólny opis istoty poszczególnych instrumentów finansowych oraz ryzyk związanych z inwestowaniem w instrumenty finansowe

Szczegółowe informacje dotyczące Noble Securities S.A.

Strategia Noble Securities S.A. dotycząca wprowadzania do działalności ryzyk dla zrównoważonego rozwoju w ramach świadczenia usługi doradztwa inwestycyjnego („Strategia ESG”)

Strategia ESG

Wprowadzenie

Ludzkość mierzy się obecnie z wielkimi wyzwaniami jakimi są nieprzewidywalne zmiany klimatu oraz wyczerpywanie się zasobów naturalnych naszej planety. W związku z tymi wyzwaniami oraz innymi kwestiami związanymi ze zrównoważonym rozwojem, na uczestników rynku finansowego, nałożono wymóg ujawniania informacji dotyczących sposobów w jaki:

• wprowadzają oni do swojej działalności ryzyka dla zrównoważonego rozwoju,
• biorą pod uwagę niekorzystne skutki dla zrównoważonego rozwoju.

Niniejsza strategia została przygotowana i jest publikowana przez Noble Securities S.A. („NS”) celem realizacji ww. obowiązku wynikającego z art. 3 ust. 1 oraz ust. 2 Rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2088 z dnia 27 listopada 2019 r. w sprawie ujawniania informacji związanych ze zrównoważonym rozwojem w sektorze usług finansowych, którą stosuje w ramach świadczenia usługi doradztwa inwestycyjnego („SFDR”).

Strategia ESG, ma na celu uwzględnienie i wprowadzenie do procesu opracowywania rekomendacji inwestycyjnych sporządzanych przez NS (w ramach świadczenia usługi doradztwa inwestycyjnego), ryzyk dla zrównoważonego rozwoju. Dom Maklerski stosuje Strategię ESG proporcjonalnie oraz odpowiednio dla danego przypadku, przy uwzględnieniu wielkości, charakteru lub skali prowadzonej działalności. 

Ryzyka dla zrównoważonego rozwoju

Ryzyka dla zrównoważonego rozwoju oznaczają sytuację lub warunki środowiskowe, społeczne lub związane z zarządzaniem, które – jeśli wystąpią – mogłyby mieć, rzeczywisty lub potencjalny, istotny negatywny wpływ na wartość inwestycji.

Ryzyka te mogą materializować się w szczególności w odniesieniu do zmian klimatycznych lub innych negatywnych skutków środowiskowych, naruszeń praw pracowniczych lub praw człowieka, bądź w związku z występowaniem zjawisk o charakterze korupcyjnym. Ryzyko związane ze zrównoważonym rozwojem może samo w sobie stanowić ryzyko lub mieć wpływ na inne rodzaje ryzyka, takie jak ryzyko rynkowe, ryzyko operacyjne, ryzyko płynności czy ryzyko kontrahenta.

Ocena ryzyk dla zrównoważonego rozwoju w ramach procesu sporządzania rekomendacji – podejście NS

• Istnieje szereg metod i podejść mających na celu uwzględnianie ryzyk dla zrównoważonego rozwoju w procesie świadczenia usługi doradztwa inwestycyjnego, jednakże dokonując doboru odpowiedniej metody należy mieć na uwadze działanie w najlepiej pojętym interesie Klientów, tak aby dostarczyć im rekomendacje odpowiadające ich potrzebom, a także ich nastawieniu wobec ryzyka. W procesie tym NS docelowo chciałby uwzględnić, w szczególności: 
  • informacje dostarczane przez emitentów lub wytwórców danych instrumentów finansowych, które poddawane są analizie ze strony NS, przy czym jakość dostarczanych informacji przez emitentów lub wytwórców może wpływać na proces opracowywania rekomendacji w ramach świadczenia usługi doradztwa inwestycyjnego,
  • monitorowanie listy spółek, których instrumenty finansowe dopuszczone zostały do obrotu na rynku regulowanym, pod względem ryzyk finansowych i niefinansowych, w tym wpływu społecznego i na środowisko naturalne oraz ładu korporacyjnego, 
  • identyfikację ryzyk dla zrównoważonego rozwoju,
  • trendy w zakresie raportowania i wyników inwestycyjnych poszczególnych branż, sektorów i spółek pod kątem czynników ESG, które są włączane do bieżących analiz.
• NS zastosuje metodę stopniowego wprowadzania ryzyk dla zrównoważonego rozwoju w ramach świadczenia usługi doradztwa inwestycyjnego, uwzględniając dostępne dane, w szczególności poprzez:
  • Analizę informacji dotyczących rozwiązań inwestycyjnych będących przedmiotem badań w procesie sporządzania rekomendacji inwestycyjnej, uwzględniająca ocenę jakościową dostępnych informacji i ich źródeł odnoszących się do ryzyka dla zrównoważonego rozwoju związanych z danym instrumentem finansowym oraz zasad zarządzania tym ryzykiem przez emitenta lub wytwórcę. 
  • Identyfikację ryzyka dla zrównoważonego rozwoju, w szczególności oszacowanie wagi ryzyka dla zrównoważonego rozwoju, towarzyszącemu danemu instrumentowi finansowemu.
  • Określenie metody zarządzania zidentyfikowanym ryzykiem dla zrównoważonego rozwoju poprzez zidentyfikowanie i wybór najbardziej optymalnych rozwiązań w zakresie zarządzania tym ryzykiem, których ostateczny kształt będzie uzależniony od charakteru i istotności danego ryzyka, a także jego wagi w opracowywanej rekomendacji inwestycyjnej. 

Priorytetem NS jest dostarczanie Klientom rekomendacji inwestycyjnych, które odpowiadają ich potrzebom oraz uwzględniają ich nastawienie wobec ryzyka. W zależności od specyfiki danej inwestycji oraz dostępności i jakości danych, NS przewiduje, że proces implementacji poszczególnych etapów oceny ryzyka dla zrównoważonego rozwoju może się różnić.

Oświadczenie o nie braniu pod uwagę głównych niekorzystnych skutków dla czynników zrównoważonego rozwoju (art. 4 Rozporządzenia SFDR)

W odniesieniu do wymogów wskazanych w art. 13 ust. 3 lit. a-b. Rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2022/1288 z dnia 6 kwietnia 2022 r. („Rozporządzenie RTS”) NS oświadcza, że ze  względu na brak udostępniania przez podmioty emitujące instrumenty finansowe - danych niezbędnych do  dokonania oceny i wyboru instrumentów - będących przedmiotem usługi doradztwa inwestycyjnego w NS, nie bierze pod uwagę żadnych niekorzystnych skutków decyzji inwestycyjnych dla czynników zrównoważonego rozwoju w świadczonej usłudze doradztwa inwestycyjnego. 

NS będzie na bieżąco dostosowywać swoje działania, w ramach usługi doradztwa inwestycyjnego, do pojawiających się wymagań oraz aktualizować niniejsze oświadczenie w przypadku zmian w zakresie działań związanych ze zrównoważonym rozwojem, w szczególności gdy NS będzie zamierzał wziąć takie niekorzystne skutki pod uwagę, poprzez odniesienie do wskaźników wymienionych w Tabeli 1 załącznika 1 Rozporządzenia RTS.

Spójność Polityki wynagrodzeń w związku z wprowadzaniem do działalności ryzyk dla zrównoważonego rozwoju (art. 5 Rozporządzenia SFDR).

NS wdrożył politykę wynagrodzeń, która nie zachęca pracowników do podejmowania ryzyka w odniesieniu do czynników ryzyka dla zrównoważonego rozwoju. NS nie wyznacza pracownikom celów, które byłyby sprzeczne z zasadami, które dotyczą uwzględniania w działalności NS ryzyk dla zrównoważonego rozwoju.